শেয়ারবাজারে স্বচ্ছতা, জবাবদিহিতা ও সুশাসন নিশ্চিত করতে ৯টি প্রতিষ্ঠানের বিরুদ্ধে তদন্তে নামছে বাংলাদেশ সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (বিএসইসি)। এর মধ্যে রয়েছে ৭টি ব্রোকারেজ হাউজ ও ২টি মার্চেন্ট ব্যাংক। প্রতিষ্ঠানগুলোর সামগ্রিক কার্যক্রম খতিয়ে দেখতে বিএসইসি পৃথকভাবে তিন সদস্যবিশিষ্ট নয়টি তদন্ত কমিটি গঠন করেছে। কমিটিগুলোকে আগামী ৩০ কর্মদিবসের মধ্যে প্রতিবেদন দাখিলের নির্দেশ দেওয়া হয়েছে।

তদন্তের আওতায় থাকা ব্রোকারেজ হাউজগুলো হলো:

সিটি ব্রোকারেজ

শান্তা সিকিউরিটিজ

জয়তুন সিকিউরিটিজ

ন্যাশনাল সিকিউরিটিজ

কেএইচবি সিকিউরিটিজ

কর্ডিয়াল সিকিউরিটিজ

ব্যাংক এশিয়া সিকিউরিটিজ

এছাড়া, যেসব মার্চেন্ট ব্যাংককে তদন্তে আনা হয়েছে:

আইডিএলসি ইনভেস্টমেন্ট

প্রাইম ব্যাংক ইনভেস্টমেন্ট

সম্প্রতি বিএসইসির মার্কেট ইন্টেলিজেন্স অ্যান্ড ইনভেস্টিগেশন ডিভিশন থেকে তদন্ত কমিটি গঠন সংক্রান্ত আদেশ জারি করা হয় এবং সংশ্লিষ্ট প্রতিষ্ঠানের এমডি/সিইওদের কাছে তা পাঠানো হয়েছে।

তদন্ত কমিটিগুলো ব্রোকার ও ডিলারদের সার্বিক কার্যক্রম পর্যালোচনা করবে। মূলত, প্রতিষ্ঠানগুলো সিকিউরিটিজ আইন অনুযায়ী পরিচালিত হয়েছে কিনা তা যাচাই করাই হচ্ছে তদন্তের মূল উদ্দেশ্য।

বিশেষভাবে যেসব বিষয় খতিয়ে দেখা হবে:

মার্জিন অ্যাকাউন্টের সংখ্যা ও অবস্থা

নেগেটিভ ইক্যুইটির পরিমাণ

বেনিফিশিয়ারি ওনার্স (বিও) অ্যাকাউন্ট ব্যবস্থাপনা

অনুমোদনহীন লেনদেন

প্রভিশনস ঘাটতি ও ঝুঁকিপূর্ণ লেনদেন

মার্চেন্ট ব্যাংকগুলোর ক্ষেত্রে অতিরিক্তভাবে যেসব বিষয় বিশ্লেষণ করা হবে:

বড় গ্রাহকের সঙ্গে লেনদেন

ব্লক ট্রেড

সংশ্লিষ্ট গ্রুপ কোম্পানির সঙ্গে আর্থিক লেনদেন

নগদ ও ব্যাংক অ্যাকাউন্টের কার্যক্রম

প্রতিষ্ঠানটির শীর্ষ কর্মকর্তাদের (MD/CEO) ভূমিকা ও দায়বদ্ধতা

তদন্ত কমিটিগুলোকে ২০২৪ সালের ৩০ জুন পর্যন্ত সময়ের জন্য প্রতিষ্ঠানগুলোর অ্যান্টি মানি লন্ডারিং (AML) এবং কাউন্টার টেরোরিজম ফাইন্যান্সিং (CFT) কার্যক্রম পর্যালোচনার নির্দেশও দেওয়া হয়েছে। মানিলন্ডারিং প্রতিরোধ বিধিমালা, ২০১৯ অনুযায়ী, এ সংক্রান্ত সিস্টেম এবং প্রতিবেদনগুলো কতটা কার্যকরভাবে অনুসরণ করা হয়েছে তা বিশেষভাবে যাচাই করা হবে।